» 雇员的机构利益冲突

大学利益冲突与承诺冲突政策

适用性:

本政策适用于以下澳门威尼斯人app下载人员: 

• 教师, 包括任期内, 终身跟踪, 以及全职教授级别的非终身职位任命, 副教授, 助理教授, 和教练.

• 学术专业人士, 包括研究助理, 研究的科学家, 资深研究科学家, 科学家们, 还有博士后研究员.

• 员工和管理员，包括行政，图书管理员和所有其他澳门威尼斯人app下载员工.

这些组统称为雇员.

政策原因:

澳门威尼斯人app下载大学的诚信建立在我们每个人的诚信之上，我们被要求代表澳门威尼斯人app下载大学行事. 澳门威尼斯人app下载大学致力于确保代表其作出的决定反映最高的道德标准，并确保其研究和教学仍然是严格和开放的调查, 不受利益冲突的影响, 真实的或感知的, 这可能会影响其教职员工的正确判断. 我们每个人, 因此, 负责识别和解决个人利益与机构利益之间的冲突. 我们每个人都必须以澳门威尼斯人app下载大学的最佳利益行事，并且避免参与任何我们不相信我们可以公正行事的交易.

1. 政策声明 

澳门威尼斯人app下载大学的使命是提供个性化的卓越教育，引导学生探究, 道德, 以及作为世界公民的富有成效的生活. 在追求这一使命的过程中，澳门威尼斯人app下载大学坚持 操守守则及政策 包括准则，力求达到最高水平的诚信和公众的信心.

个人利益冲突和承诺可能会影响澳门威尼斯人app下载大学的员工. 个人利益冲突是指由于外部或内部关系直接或间接影响到个人或直系亲属的利益，可能损害个人在开展大学业务时的专业判断的情况. 披露冲突并不一定意味着交易或安排将被禁止. 在大多数情况下，披露的事项是允许的，但必须披露. 每一种存在潜在利益冲突的情况都必须向澳门威尼斯人app下载大学充分披露，并在继续进行之前进行管理或消除. 利益冲突还包括承诺冲突, 外部活动, 有偿或无偿, 干扰员工对澳门威尼斯人app下载大学的主要义务和承诺.

所有员工必须披露可能产生利益冲突/承诺或似乎产生利益冲突/承诺的活动和关系，如下所述.  必要时, 管理计划, 减轻或消除冲突将由员工和他们的主管共同制定，并通过他们的监督链批准. 

2. 个人利益冲突 

这项政策的主要原则包括各种情况, 其中许多不属于可以建立具体指导方针的模式. Conflicts of interest inevitably arise from time to time in everyday business life; some may appear inconsequential or even advantageous to 澳门威尼斯人app下载大学. 这是必要的, 然而, 所有员工应及时提前披露下文第5条所述的任何此类利益冲突. 员工应该运用他们的诚信意识和常识来披露任何可能成为或可能产生可能的利益冲突的情况. 虽然不是所有需求的详尽列表, 为补充这一宽泛的政策声明，在具体事项上应遵守以下规则:

2.1 雇员必须避免把任何个人的利益放在首位, 机构, 或组织高于大学的最佳利益.

2.2 一名雇员, 直接或通过家庭或商业关系, 在货物或服务供应商中的重大利益或在澳门威尼斯人app下载大学的承包商或潜在承包商中的利益不应代表澳门威尼斯人app下载大学进行涉及该利益的任何交易. 在极少数情况下，供应商提供独特的商品或服务, 为了澳门威尼斯人app下载的利益，一个例外可能是合适的. 在这些情况下, 审核请求必须得到部门主管的批准, 迪安, 或副总裁在使用澳门威尼斯人app下载资金前进行独立评估和批准.

2.3 员工不应参与评选, 奖, 或管理与任何外部实体的合同，与他们谈判潜在的就业或任何有关潜在就业的安排. 类似的, 任何员工不得在与外部实体的任何交易中代表大学，或试图影响大学与外部实体的任何交易，如果员工与该实体有有偿或无偿的承诺.

2.4 员工必须避免任何可能影响或导致他们不按照大学的最佳利益行事的活动或交易, 包括, 但不限于, 任何私人商业交易或私人安排, 无论是直接的还是间接的, 已付或未付, 个人可以从中获利, 基于员工在学校的权威地位或由于权威地位而获得的机密信息.

2.5 员工应避免与外部实体承担可能与大学利益冲突或似乎与大学利益冲突的义务, 包括其在雇员的全职或兼职服务(i)中的权益.e.(承诺的冲突). 外部就业，有偿和无偿的董事会成员, 董事, 咨询, 或者类似的安排必须提前披露.

2.6 为了避免出现利益冲突, 所有员工必须充分披露他们所参与的任何商业或金融企业或活动，这些企业或活动也与澳门威尼斯人app下载大学有业务往来，或可能影响或似乎可能影响他们在大学事务上的官方决定或行动.

2.7 澳门威尼斯人app下载的学生, 人员, 设施, 和其他资源不得用于员工的个人利益或外部实体的利益.

2.8 澳门威尼斯人app下载信笺, 名字, 或其他标识不得用于暗示大学支持澳门威尼斯人app下载以外的个人观点或专业关系.

2.9 澳门威尼斯人app下载设施, 员工工资时间和其他资源不得用于支持或反对候选人, 运动, 或支持候选人或竞选公职的组织. 不要捐款或募捐, 以大学的名义或代表大学, 政治竞选资金，或代表组织发表支持或反对任何公职候选人的公开声明，或使用大学资金, 以任何形式的人员或设施, 或者直接或间接地帮助代表他们参加任何政治活动, 或者反对, 竞选公职的任何运动, 任何政党, 集团, 候选人, 或造成. 根据事实和情况，可以不禁止某些活动或支出. 例如, 以无党派方式进行的某些选民教育活动(包括举办公共论坛和出版选民教育指南)不构成被禁止的政治竞选活动. 除了, 其他活动, 比如选民登记和外出投票运动, 如果以无党派的方式进行，是否会禁止政治竞选活动. 问题应该直接问这个人所在领域的副总裁或执行副总裁, 如有需要，其副总裁或执行副总裁可向法律事务办公室咨询.

2.10 员工应避免在未经授权的情况下泄露澳门威尼斯人app下载的机密商业信息, 包括因为他们在澳门威尼斯人app下载的职位而获得的信息.

商业机密信息包括但不限于: 

• 预算、部门或大学规划信息
• 非公共财务、采购、健康/安全、审计、保险和索赔信息
• 内部调查资料, 提出, 以及非公诉讼和行政代理收费, 审计和查询信息
• 所有大学律师与客户的沟通和大学律师的工作成果
• 非公开捐赠者和校友信息

所有员工都有义务保护商业机密信息，只有在得到明确授权或在履行具体工作职责的过程中有明确要求时才使用或披露商业机密信息.

2.11 员工不应使用非公开信息(例如.g., 出版前的研究成果或澳门威尼斯人app下载的机密商业信息)通过履行政府合同获取个人利益.

2.12 任何员工不得擅自使用澳门威尼斯人app下载大学的计算机和通信技术, 业务的工具, 以及其他个人利益或其他个人或企业利益的资源. 欲了解更多信息，请参阅澳门威尼斯人app下载大学的政策 电子资讯资源的可接受使用.

2.13 不鼓励来自与澳门威尼斯人app下载大学有业务关系的人(包括捐赠者)的礼物和恩惠是一种合理的做法。. 超过500美元的个人礼物应巧妙地拒绝或退回，以避免任何不当影响的表现或暗示.

2.14 任何代表澳门威尼斯人app下载大学与供应商或个人开展业务的员工必须披露并获得其主管的批准, 礼物, 支持, 小费, 或价值500美元的物品或来自澳门威尼斯人app下载供应商的奖励, 承包商, 或潜在的供应商或承包商. 任何超过500美元，必须披露和批准如下所述. 这包括参加体育赛事、高尔夫等休闲旅行.，与这些供应商的代表会面. 这样的旅行可能并不合适, 即使员工亲自向供应商支付了参加此类旅行的费用.

2.15 员工应避免使用澳门威尼斯人app下载基金或个人资金进行投标, 礼物, 或为任何政府机构官员提供服务, 员工, 或指定能够直接或间接影响任何政府机构的行动或决定的人.

2.16 任何员工都不得在任何涉及其直系亲属的大学事务中采取行动, 包括但不限于影响家庭成员在澳门威尼斯人app下载大学的就业或评估或晋升的事项. 直系亲属包括雇员的现任配偶或家庭伴侣, 家长, 兄弟姐妹, 孩子和儿媳, 配偶之父或母, 兄弟姐妹s-inlaw, 祖父母, grand配偶之父或母, 孙子, 或任何其他雇员的家庭成员.

2.17 员工不得承诺或转让构思或首次付诸实践的发明和专利, 全部地或部分地, 在履行大学职责的过程中, 并非偶然使用大学资源, 对任何第三方, 根据… 澳门威尼斯人app下载的发明和专利政策 在有限的情况下， 版权作品政策 供学院手册所涵盖的学院和学术专业人员使用. 职员及行政人员, 大学拥有所有版权作品, 可以申请专利, 或由员工/行政人员作为其工作职责或职责的一部分，或在其大学工作的课程和范围内，或由澳门威尼斯人app下载大学专门全部或部分资助的项目产生的具有商业价值的材料.

2.18 当员工希望创办一家新公司，或获得一家公司的所有权/股份，该公司的经营领域与个人的澳门威尼斯人app下载职责相关，或在雇用时与一家公司有当前的联系时，披露和管理计划是强制性的. 将制定一份管理计划，以确保员工的澳门威尼斯人app下载职责与公司目标之间的适当分离.

2.19 一般, 员工对澳门威尼斯人app下载和任何其他雇主或客户承诺的总时间不得超过全职工作(100%努力). 在雇佣的时候, 兼职员工应向其主管披露与其澳门威尼斯人app下载职责相似或可能重叠的其他工作或咨询活动. 

3. 关键员工

关键员工被定义为高级员工和他们的直接下属, 院长, 以及其他被认定具有重大美元权力和/或业务权力的人. 业务权限包括影响非工资资源或主动指挥员工或资源的能力.

关键员工必须完成年度披露程序, 但要确保及时报告, 他们将在问题出现时填写员工的机构利益冲突表，并提交给首席运营官/执行副总裁. 被指定为关键员工的员工必须在适用的情况下填写这两份表格. 关键员工之前所做的任何披露都将包括在其年度披露表中.

4. 教师和学术专业人员的额外责任

教师和学术专业人员在教学和研究中扮演着更广泛的角色, 这可能会自然而然地引发其他冲突. 当教职员工和学术专业人员有机会影响澳门威尼斯人app下载大学的商业决策时，或者当外部关系可能或可能出现损害教职员工和学术专业人员所做决策的完整性时，可能会出现利益冲突. 教职员工对澳门威尼斯人app下载大学的一般承诺要求该成员履行其对澳门威尼斯人app下载大学的责任. 结果是, 澳门威尼斯人app下载大学依靠其教师和学术专业人员警惕外部活动对其决策的完整性和履行其对澳门威尼斯人app下载大学义务的能力的可能影响. 教师和学术专业人员必须根据第5条披露以下活动. 下列附加规则适用:

4.1 鼓励教师传播他们的研究成果, 奖学金, 或其他创造性的活动，通过外部参与(如.g.、咨询). 外部活动是指与个人的领域或学科相关的专业活动，其中存在有偿服务或重要的时间承诺(不包括以下描述的公共服务)。. 全职教师每周最多可以花一个工作日, 平均, 威尼斯人app咨询和外部活动的类型. 这段时间可以在一个学期内取平均值.g.(每学期14天)，但不随学期累积. 全职教师在开始新的外部活动之前必须事先获得院长的批准, 所有外部活动必须至少每年通过澳门威尼斯人app下载规定的程序进行披露.

4.2 鼓励教师和学术专业人员参与美国政府机构的公共服务活动, 专业协会和学会, 还有他们能拿微薄酬金的期刊. 这些活动通常不会上升到披露的程度. 除了, 版税, 出版学术著作和其他著作的酬金, 或在美国机构收取微薄的演讲费，都不需要披露. 然而，与非美国实体的交易确实需要披露. 这些活动通常也不计入全职教师每周一天的外部活动. 期刊编辑是个例外, 这通常需要大量的时间承诺. 在这种情况下，教师应该与院长讨论潜在的新合作.

4.3 全职教师和学术专业人员只被允许在其他研究或教育机构接受工作或任命，从事与他们的澳门威尼斯人app下载活动类似的服务.g.(研究、教学或行政职责)需事先获得教务长的书面批准.

4.4 在澳门威尼斯人app下载教书的教师和学术专家可能不使用教科书, 电影, 或其他教学材料，除非雇员不接受任何销售给其澳门威尼斯人app下载学生的利润.

4.5 学生的学术活动必须不受学院和学术专业人员的个人和商业利益的影响, 包括他们的顾问. 一个例子是在商业范围内的一个研究领域，其中一个教员拥有5%或更多的所有权权益. 本科生的参与, 研究生, 在学院外部专业活动或学术专业指导学生研究的博士后学者必须事先得到院长的特别批准. 学生或博士后学者还必须签署书面披露，以表示对所涉及问题的理解.

4.6 如果教师和学术专业人员成员从他们作为顾问或有重大经济利益的企业获得研究或其他赞助活动的赞助支持，则必须披露. 任何潜在的冲突必须在赞助项目开始之前得到管理或消除.

4.7 当教师从事咨询或其他外部活动, 使用澳门威尼斯人app下载的名字仅限于通过通用头衔来识别个人.g.，副教授，高级讲师)和工作地点(澳门威尼斯人app下载大学). 该头衔仅可在澳门威尼斯人app下载的任期内使用.

4.8 全职教师和学术专业人员只能从事构成或暗示管理或监督责任的活动或接受头衔(首席执行官), 导演, 科学官, 或副总统, 等.)，并事先得到院长的书面批准. 这种批准不应自动给予. 可以使用“顾问”或“顾问”等角色和头衔.g., “首席科学顾问”或“首席技术顾问”,，这在全职教职员工和学术专业人士中更为常见. 当员工成立一个与他们的澳门威尼斯人app下载职责相关的新公司时，应该制定一个管理计划.

4.9 咨询时间限制不适用期间，全职教师不支付从澳门威尼斯人app下载的资金来源, 包括内部资金或赞助资金.g.(在夏季或无薪休假期间). 然而, 教师仍然需要披露所有可能与他们的澳门威尼斯人app下载职责相关的外部活动, 即使这些活动是在暑假或休假期间进行的.

4.10 除非另有规定 版权作品政策当这些作品嵌入澳门威尼斯人app下载的课件中时，教师不得使用教学或研究. 在极少数情况下, 并在与首席合规官协商后, 教务长可以批准例外情况, 哪些必须是书面的, 包括批准期限. 任何员工使用材料也不例外.

联邦政府资助的学术研究的外部活动有单独的披露. 联邦政府要求大学建立和管理一个 调查人员财务披露政策 以及一个培训调查员的项目. 这是为了确保对实际的或潜在的利益冲突进行适当的管理. 澳门威尼斯人app下载大学的课程大纲见 赞助活动调查人员财务披露政策. 本政策要求所有人员负责设计, 根据拨款或合同的条款，指挥报告赞助活动(每个人都是“调查员”)和澳门威尼斯人app下载研究中心主任提交 赞助活动调查人员财务披露政策 致大学冲突事务主任(“主管”), 或指定, 披露研究者或研究者配偶的所有“重大经济利益”, 合作伙伴, 或者受抚养的孩子.

5. 报告利益冲突

员工必须报告外部活动和潜在冲突:

• 在他们得到适当的批准之前
• 在雇佣的时候
• 或者一旦员工意识到潜在的冲突.  

如果员工从外部来源获得赞助资金，员工必须填写澳门威尼斯人app下载大学的员工机构利益冲突披露表或FCOI表. 研究办公室将审查FCOI的披露. 院长和教务长将审查教师和学术专业人员披露的外部利益. 所有其他工作人员和行政人员, 披露将由主管和相应的执行副总裁/副总裁审查.

个人将被告知澳门威尼斯人app下载的决定. 首席合规官将协助制定一项管理计划，使活动能够以管理或消除执行澳门威尼斯人app下载活动时可能存在的偏见的方式进行.

关键员工年度信息披露由执行副总裁/首席运营官单独管理, 有关该过程的问题应向执行副总裁/首席运营官哈罗德·休伊特办公室提出.

赞助资金披露由研究副总裁单独管理, 有关这一过程的问题应送交研究处.

不遵守这一政策可能导致纪律处分，如教员手册第8节所述, 教师学科, 或者是 渐进式职员及行政人员纪律政策，如适用. 

6. 审查外部利益的披露

员工的外部活动和关系的披露将按照以下方式进行审查:

*教务长将为直接向教务长报告的中心和研究所提供院长级别的批准.

附件

附件A:《威尼斯人app》

附件B:仅供教师使用- CAYUSE机构利益冲突/教师承诺冲突

政策办公室:

办公室名称:机构合规

有关本政策的问题的联系信息:首席合规官， compliance@澳门威尼斯人app下载.edu

本政策的网站地址

http://vutyxv.350store.com/campus-services/institutional-compliance-and-internal-audit/institutional-compliance/policies

谁批准了这项政策?

丹尼尔·斯特鲁帕，总裁

Date approved: November 14, 2020; November 16, 2023

出版日期

Effective: November 14, 2020; revised November 16, 2023, January 24, 2024

相关材料

道德守则

澳门威尼斯人app下载大学董事会和主要员工的利益冲突:

赞助活动调查人员财务披露政策

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